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华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金份额发售公告

日期:2018-11-22 20:12:01 点击:0 来自:本站 作者:

  1、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)的募集经中国证券监督管理委员会《关于准予华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》(证监许可[2018]688号)注册。

  3、本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“建设银行”),注册登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司。

  4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  5、本基金自2018年8月30日至2018年9月27日,通过本公司的直销、中国建设银行股份有限公司、安信证券股份有限公司、 武汉市伯嘉基金销售有限公司、渤海证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、金惠家保险代理有限公司、联储证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、天风证券股份有限公司、上海挖财基金销售有限公司、北京微动利基金销售有限公司、西南证券股份有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、新时代证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、第一创业证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、中泰证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、北京汇成基金销售有限公司、平安证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、上海基煜基金销售有限公司、中信期货有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、兴业证券股份有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、佳泓(北京)基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、大泰金石基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、和耕传承基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京电盈基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、上海朝阳永续基金销售有限公司、上海有鱼基金销售有限公司、上海通华财富资产管理有限公司、北京钱景基金销售有限公司等销售机构的销售网点(以下统称“销售网点”)公开发售。

  6、投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后,通过登录本公司网站()办理开户、认购等业务。有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询(目前仅对个人投资者开通网上交易)。

  7、在基金募集期内,基金管理人的网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额(含认购费)为10元人民币,单笔认购最低金额为10元人民币;直销柜台每个基金账户首次最低认购金额(含认购费)为 50,000元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为10元人民币;各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。投资者在募集期内可多次认购本基金份额,但认购申请一旦被受理,即不得撤销。

  8、投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  9、投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

  10、基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表确实收到了认购申请。申请是否成功应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到原销售网点或通过网上查询最终成交确认情况和认购的份额。

  11、本公告仅对“华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金”基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金”的详细情况,请仔细阅读刊登在2018年8月20日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》等报刊上的《华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。

  12、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站()。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。

  13、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

  14、投资者如有任何问题,请拨打本公司的客户服务电话([免长途费用]或)或各代销机构咨询电线、在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如增加其他代销机构,将及时公告。本公司可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。

  本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,流动性风险,股指期货投资风险,资产支持证券投资风险,基金投资流通受限证券的风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,投资合规性风险,某一基金的特定风险等。本基金资产中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,属于证券投资基金中的指数联接基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

  投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本公告。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元,从而遭受损失的风险。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

  本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  中国建设银行股份有限公司、安信证券股份有限公司、 武汉市伯嘉基金销售有限公司、渤海证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、金惠家保险代理有限公司、联储证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、天风证券股份有限公司、上海挖财基金销售有限公司、北京微动利基金销售有限公司、西南证券股份有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、新时代证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、第一创业证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、中泰证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、北京汇成基金销售有限公司、平安证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、上海基煜基金销售有限公司、中信期货有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、兴业证券股份有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、佳泓(北京)基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、大泰金石基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、和耕传承基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京电盈基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、上海朝阳永续基金销售有限公司、上海有鱼基金销售有限公司、上海通华财富资产管理有限公司、北京钱景基金销售有限公司等。

  (2)本基金自2018年8月30日到2018年9月27日公开发售(各代销机构具体营业时间可能有所不同)。在上述时间段内,本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。本公司根据认购的情况可适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期限;同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。

  (3)基金募集期满,本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的,基金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。

  募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归投资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。

  (4)若三个月的募集期满,本基金合同未达到法定生效条件,则本基金合同不能生效,本公司将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。

  本基金A类基金份额在投资者认购时收取认购费,C类基金份额在认购时不收取认购费。

  认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出,不计入基金财产。

  认购本基金的认购费用(如有)采用前端收费模式,即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的利息折成基金份额,归投资者所有。

  当认购A类基金份额费用适用比例费率时,投资者的总认购份额的计算方式如下:

  当认购A类基金份额费用适用固定金额时,投资者的总认购份额的计算方式如下:

  净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;认购份额的计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

  例:某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,如果募集期内认购资金获得的利息为10元,则其可得到的A类基金份额计算如下:

  即投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,加上认购资金在募集期内获得的利息,可得到9,910.99份A类基金份额。

  例:某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额,如果募集期内认购资金获得的利息为10元,则其可得到的C类基金份额计算如下:

  即投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额,加上认购资金在募集期内获得的利息,可得到10,010.00份C类基金份额。

  3、按有关规定,基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列支。

  4、在基金募集期内,基金管理人的网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额(含认购费)为10元人民币,单笔认购最低金额为10元人民币;直销柜台每个基金账户首次最低认购金额(含认购费)为 50,000元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为10元人民币;各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。

  5、投资者在募集期内可以多次认购本基金份额,但认购申请一旦被受理,即不得撤销。

  (1)网上直销接受单笔认购金额在10元(含10元)以上的个人投资者认购。

  (3)业务办理时间:2018年8月30日9:00-2018年9月27日16:00,期间7*24小时全天候受理(含周六、周日)。

  1)未开立本公司开放式基金账户的个人投资者,可持工、农、中、建、交、招、上海、光大、民生、浦发、兴业、中信等银行借记卡在按照“网上开户”页面提示完成网上开户。当日开户,当日即可认购(上述业务办理时间内)。

  2)已开立本公司开放式基金账户、但未开通过华泰柏瑞网上直销的个人投资者,可持工、农、中、建、交、招、上海、光大、民生、浦发、兴业、中信等银行借记卡在按照“网上开户”页面提示开通网上直销。当日开通,当日即可认购(上述业务办理时间内)。

  3)已开通本公司网上直销的个人投资者可于上述业务办理时间,直接在“网上交易”内认购本基金。

  (1)业务办理时间:基金发售日的9:30 - 16:00(周六、周日不营业)。

  1)本人现时有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等)及复印件;

  注:上述3)项中“指定银行账户”是指:办理开户的投资者需指定一个银行账户作为赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。账户证明可以是银行存折、借记卡或信用卡等。

  若个人投资者的认购资金在认购申请当日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

  3、代销本基金的银行、证券公司及第三方销售机构业务受理细则请参照各代销机构公告等。

  (1)业务办理时间:基金发售日的9:30-16:00(周六、周日不营业)。

  1)认购期间,投资人以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的以下任一直销资金专户:

  通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

  a)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  e)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明);

  g)填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表(加盖预留印鉴章);

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